Zentralbank widerruft Lizenzen großer Devisenhändler

 

Die Zentralbank hat beschlossen, die Lizenzen großer Devisenhändler zu widerrufen, darunter Forex Club LLC, Fix Trade LLC, Trustforex LLC, Alpari Forex LLC und Teletrade Group LLC. Die entsprechende Mitteilung wird auf der Website der Zentralbank veröffentlicht. Die Gründe für den Entzug der Lizenzen waren "wiederholte Verstöße gegen die Anforderungen der Gesetzgebung der Russischen Föderation innerhalb eines Jahres". Es geht um Verstöße gegen das Wertpapierrecht.

"Die Gültigkeit der Lizenz ist ab dem 27.01.2019 beendet. Das Unternehmen ist verpflichtet, die Ausübung professioneller Tätigkeiten auf dem Wertpapiermarkt einzustellen, mit Ausnahme von Maßnahmen im Zusammenhang mit der Beendigung von Verpflichtungen gegenüber Kunden, die im Zuge professioneller Tätigkeiten auf dem Wertpapiermarkt entstanden sind, und die Rückgabe von Eigentum an Kunden bis zum 27.01.2019 sicherzustellen", - so die Zentralbank.

Insbesondere bei der Arbeit des Forex Club stellte die Zentralbank Verstöße gegen die internen Rechnungslegungsvorschriften, die Anforderungen an das Verhältnis der von Privatpersonen gestellten Sicherheiten sowie die Einreichung ungenauer Berichte an die Bank von Russland und die Nichteinhaltung der Anforderungen der Zentralbank fest.

Die Gründe für den Entzug der Lizenz von Fix Trade waren: "Verletzung des Verfahrens und des Zeitrahmens für die Veröffentlichung von Informationen auf der Website, Nichteinhaltung der Anweisungen und Anforderungen der Bank von Russland, Verletzung der Lizenzierungsanforderungen, unsachgemäße Organisation des Risikomanagementsystems".

Die Sachverständigen stellten bei Alpari Forex Verstöße gegen die internen Rechnungslegungsverfahren, die Anforderungen an die Sicherheitenquote und Mängel in der Organisation des Risikomanagementsystems fest.

Es wurde festgestellt, dass die Teletrade-Gruppe gegen das Verfahren zur Berechnung der Höhe des Eigenkapitals, gegen die Übermittlung ungenauer Berichte an die Bank von Russland, gegen das Verfahren zu deren Erstellung und gegen die Fristen für die Übermittlung an die Zentralbank sowie gegen die Veröffentlichung ungenauer Informationen auf der Website verstoßen hat.

Nach Angaben der CBR hatte TrustForex auch Probleme mit seiner Berichterstattung. Die CBR stellte auch Mängel in der Organisation des internen Kontrollsystems und eine unzureichende Organisation des Risikomanagementsystems fest.

Am 1. Januar 2016 wurde die Tätigkeit von Devisenunternehmen in der russischen Rechtsprechung ausgesetzt. Tatsächlich erhielt die Branche erst im Mai 2017 das rechtliche Recht, tätig zu werden, nachdem die zugelassenen Marktteilnehmer alle erforderlichen Anforderungen der Regulierungsbehörde erfüllt hatten (Beitritt zu SRO, Registrierung grundlegender Betriebsstandards usw.). Zu diesem Zeitpunkt waren acht Unternehmen im Register der Zentralbank eingetragen: Alpari Forex, VTB Forex, PSB Forex, Teletrade Group, TrustForex, Fix Trade, Finam Forex und Forex Club.

Решения Банка России в отношении участников финансового рынка | Банк России
  • www.cbr.ru
Банк России, в связи с неоднократными нарушениями требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, 27.12.2018 принял решение аннулировать квалификационные аттестаты серии AI-001 № 013028 по квалификации «Специалист финансового рынка по брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами» и серии...
 

Moskau. 27. Dezember. INTERFAX.RU - Die russische Zentralbank hat fünf Unternehmen die Lizenzen als professionelle Wertpapiermarktteilnehmer für die Tätigkeit als Devisenhändler entzogen: Forex Club LLC, Fix Trade LLC, Trustforex LLC, Teletrade Group LLC und Alpari forex LLC, so die Information auf der Website der Regulierungsbehörde.

Die Lizenzen werden am 27. Januar 2019 auslaufen.

Die Gründe für den Entzug der Lizenzen aller fünf Unternehmen waren wiederholte Verstöße gegen die Anforderungen der russischen Gesetzgebung innerhalb eines Jahres.

Der Zentralbank zufolge hat der Forex Club die Anweisungen der Bank von Russland nicht befolgt, gegen die internen Buchführungsvorschriften verstoßen, der Zentralbank ungenaue Berichte vorgelegt und gegen die Vorschriften über das Verhältnis der von Privatpersonen an das Unternehmen gestellten Sicherheiten verstoßen.

Die Gründe für den Entzug der Lizenz von OOO Fix Trade waren die Verletzung des Verfahrens und der Bedingungen für die Veröffentlichung von Informationen auf der Website, die Nichterfüllung (unsachgemäße Ausführung) von Anweisungen und Anforderungen der Zentralbank, die Verletzung von Lizenzanforderungen und die unsachgemäße Organisation des Risikomanagementsystems.

TrustForex verlor seine Lizenz aufgrund der Nichteinhaltung von Anweisungen der Bank von Russland, der Einreichung ungenauer Berichte an die CBR, der Verletzung von Meldefristen, der Verletzung von Meldeverfahren, der Veröffentlichung ungenauer Informationen auf der Website, von Verstößen in Bezug auf die Organisation des internen Kontrollsystems und der unzureichenden Organisation des Risikomanagementsystems.

Die Gründe für den Entzug der Lizenz der Teletrade Group waren die Verletzung des Verfahrens zur Berechnung der Höhe des Eigenkapitals, die Vorlage unzuverlässiger Berichte an die Zentralbank, die Verletzung des Meldeverfahrens, die Veröffentlichung unzuverlässiger Informationen auf der Website, die Verletzung der Bedingungen für die Berichterstattung an die Bank von Russland und die Nichteinhaltung der Vorschriften der Aufsichtsbehörde.

Die Lizenz des Devisenhändlers Alpari Forex wurde wegen Nichteinhaltung (nicht ordnungsgemäßer Einhaltung) der Zentralbankanweisung, Verstoßes gegen das interne Rechnungslegungsverfahren, Verstoßes gegen die Anforderungen an das Verhältnis der von Einzelpersonen gestellten Sicherheiten, Vorlage unzuverlässiger Berichte und Verstöße gegen die Organisation des Risikomanagementsystems entzogen.

Alle fünf Unternehmen sind verpflichtet, bis zum 27. Januar ihre Tätigkeit auf dem Wertpapiermarkt einzustellen und die Rückgabe von Vermögenswerten an die Kunden sicherzustellen; eine Ausnahme wurde nur für Maßnahmen im Zusammenhang mit der Beendigung von Verpflichtungen gegenüber Kunden gemacht.

Die Zentralbank widerrief auch die Befähigungsnachweise der Kontrolleure und Generaldirektoren dieser fünf Unternehmen.

Nach der Aufhebung der Lizenzen dieser fünf Unternehmen verbleiben vier Unternehmen im Register der Devisenhändler der ZB: Alfa forex, VTB forex, PSB forex und Finam forex.

Решения Банка России в отношении участников финансового рынка | Банк России
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Банк России, в связи с неоднократными нарушениями требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, 27.12.2018 принял решение аннулировать квалификационные аттестаты серии AI-001 № 013028 по квалификации «Специалист финансового рынка по брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами» и серии...
 
Nach Angaben der Zentralbank verfügten am 21. Dezember neun Unternehmen über eine Lizenz für die Tätigkeit als Devisenhändler in Russland:

"Alpari Forex";
"Alfa Forex";
"VTB Forex";
"PSB Forex";
"Teletrade-Gruppe;
"Forex Club";
"Handel fixieren";
"FINAM Forex";
"Fix Trade.
Nach dem Entzug der Lizenzen von fünf von ihnen werden nur noch vier Unternehmen auf dem Devisenhandelsmarkt tätig sein.
 

Welchen Vorteil hatte diese Lizenz überhaupt?

 
Das war zu erwarten. Der Devisenhandel sollte über die MICEX abgewickelt werden. Der Zugang sollte entweder direkt oder über echte Makler erfolgen, nicht über DCs, die sich selbst als Makler bezeichnet haben.
 
Mal sehen, wie sie mit der Zunahme der Rücknahmeanträge zurechtkommen!
 
Wenn die Websites gesperrt sind, dann sind die VPNs... Sie werden trotzdem funktionieren. Das einzige Risiko besteht darin, sie nicht zu verklagen, aber ich denke, das war vorher unrealistisch.
 
Vitaly Dodonov:
Das war zu erwarten. Der Devisenhandel sollte über die MICEX abgewickelt werden. Der Zugang sollte entweder direkt oder über echte Makler erfolgen, nicht über DCs, die sich Makler nennen.

Das ist ja gerade der Zweck des BC, dass kleine Händler am Handel teilnehmen können, ohne zur Interbank zu gehen und ohne die MICEX zu kontaktieren. Das Maklerunternehmen führt sie intern zusammen und gibt nur das aggregierte Angebot (falls es eines gibt) an die Interbank weiter. Das ist auch die Aufgabe des BC! Dazu braucht es eine eigene Verbreitung!

Es ist nur so, dass die Zentralbank beschlossen hat, dass "sie sich an der Nase herumführt, um den Jackpot zu knacken". Und beschloss, ihn abzureißen. Es bleibt zu hoffen, dass Nabibulinas Profitgier größer ist als der Ärger über die festgestellten Verstöße, und dass nach Verhandlungen und gegenseitigen Absprachen alles wieder seinen gewohnten Gang gehen wird. Für gewöhnliche Händler kann dies zwar zu einer Erhöhung des Spreads führen.

 
Vitaly Dodonov:
Dies war zu erwarten. Der Devisenhandel sollte über die MICEX abgewickelt werden. Der Zugang sollte entweder direkt oder über echte Makler erfolgen, nicht über DCs, die sich Makler nennen.

Es gibt nur wenige Forex-Tools, man könnte sogar sagen, es gibt gar keine.

 
VTB und Alfa haben es in sich! Tatsache!
 

Verwechseln Sie Forex Club Ltd. nicht mit Forex Club Intrnational Ltd.