Deutsche Bank выплатит США $9,5 млн штрафа за утечку прогнозов аналитиков
Deutsche Bank (DE:DBKGn) выплатит $9,5 млн штрафа с целью урегулирования претензий, связанных с утечкой непубличной информации из своего аналитического подразделения в США.
Как говорится в сообщении на сайте Комиссии по ценным бумагам и биржам США (SEC), банк поощрял своих аналитиков к частому общению с клиентами, а также с трейдерами и менеджерами по продажам самого Deutsche Bank. В то же время им не были установлены правила, которые запрещали бы аналитикам раскрывать во время этих коммуникаций прогнозы, рекомендации и оценки, которые еще не стали публичными.
По мнению американского регулятора, такая информация может оказывать влияние на цены на рынке.
Еще одним нарушением, по мнению Комиссии, стало то, что Deutsche Bank опубликовал отчет с рекомендацией "BUY" для ритейлера Big Lots, хотя аналитик, который готовил этот отчет, считал, что рейтинг эмитента, напротив, должен быть снижен.
Аналитик Чарльз Гром, о котором идет речь в пресс-релизе, ранее уже заплатил за это нарушение штраф в $100 тыс. и был лишен возможности работать в качестве инвестаналитика в течение года. Он был уволен из банка.
Американский регулятор фондового рынка также попенял Deutsche Bank за то, что он не смог представить следователям внутреннюю переписку аналитиков, которая велась через внутреннюю систему DB Chat.
Сам Deutsche Bank не признал, но и не стал отрицать предъявленные ему регулятором обвинения.
После финансового кризиса регулирование аналитических подразделений профучастников было ужесточено, 10 банков Уолл-стрит были оштрафованы за недостоверные оценки, получение платы за аналитические отчеты и т.д. Регулятор потребовал отделить аналитические подразделения от инвестбaнкинга.
